Estimado/a compañero/a,
Se informa que debemos preparar el Informe de Auditoría del Servicio de Prevención de Blanqueo de Capitales.
Lamentamos el retraso en el envío de la documentación. Esto se ha debido a que se han producido una serie de modificaciones en la normativa al haberse transpuesto la normativa Europea al ordenamiento jurídico español, por medio del Real decreto-Ley 11/2018 de 31 de agosto. Los cambios del manual de medidas de control interno los hemos señalado en color azul. Rogamos los modifiquéis a color negro, como el resto del texto antes de realizar el paso indicado en el punto 3.
Para la preparación de dicha documentación se deben seguir estas instrucciones:
1) Rellenar el Informe de Auditoría Interna por quien haya sido designado como Responsable ante el SEPBLAC (adjuntamos Modelo).
NOTA: si no se han realizado comunicaciones positivas o sospechosas se eliminarán los párrafos siguientes:
“Con fecha ……………….. se efectuó comunicación por indicios con carácter inmediato al SEPBLAC. Tal comunicación reflejó la operación respecto a la cual se consideró estar relacionada con el blanqueo de capitales, las personas físicas o jurídicas implicadas, su ramo de actividad, relación de operaciones vinculadas con dichos clientes y las gestiones realizadas por la mercantil arriba mencionada.
“Que con fecha ………………. se cumplió con el requerimiento de información efectuado por el SEPBLAC respecto a la operación efectuada con fecha ………o respecto a la actividad de negocio del cliente …………………..
2) Imprimir este Informe de Auditoría en vuestros impresos, firmar, sellar y escanear.
3) Manual de Medidas de Control Interno: Cumplimentar, imprimirlo en vuestros impresos, firmar, sellar y escanear. (No es válido el manual remitido en anteriores anualidades)
NOTA: Atención al punto de este manual donde debéis especificar si se opera o no se opera y con quién (corredores, corredurías o auxiliares externos), posteriormente, ponerlo en negro como el resto del texto.
[…]9.- OTROS MEDIADORES Y AUXILIARES
El Mediador opera/no opera a través de diferentes sujetos obligados dentro del ámbito de la mediación, como son OTROS CORREDORES/CORREDURÍAS, AUXILIARES EXTERNO:
dentro del ramo de (ej: Seguros de Vida, de Jubilación, de […]
4) Remitirnos estos dos archivos (Informe de Auditoría Interna y Manual de Medidas) en formato “pdf”, junto con los anexos indicados en dicho manual, ANTES DEL 12 de JULIO
5) Posteriormente, se os remitirá el Informe de la Auditoría Externa.
MODELO INFORME DE AUDITORÍA INTERNA PREBLAC
NUEVO MANUAL DE MEDIDAS DE CONTROL INTERNO
Dado que el día 25 de junio se procederá al cobro de la cuota, rogamos que, en caso de haber cambiado el número de cuenta con respecto a la anterior cuota, nos lo comuniquéis para evitar incidencias.
Los gastos de devolución que se deriven de motivos ajenos al Colegio de Mediadores de Bizkaia, repercutirán directamente sobre el Colegido/a.
Si tenéis cualquier duda, estamos a vuestra disposición.
