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Circular 053/2021 – Auditoría PREBLAC – FIN PLAZO DE ENTREGA 22 DE JULIO

Estimado/a compañero/a,

Se informa que debemos preparar el Informe de Auditoría del Servicio de Prevención de Blanqueo de Capitales.

Te comunicamos que este año se han introducido una serie de modificaciones en uno de los documentos. Dichos cambios del manual de medidas de control interno están señalados en color azul. Rogamos los modifiquéis a color negro, como el resto del texto antes de realizar el paso indicado en el punto 3.

Para la preparación de dicha documentación se deben seguir estas instrucciones:

1) Rellenar el Informe de Auditoría Interna por quien haya sido designado como Responsable ante el SEPBLAC (adjuntamos Modelo).
NOTA: si no se han realizado comunicaciones positivas o sospechosas se eliminarán los párrafos siguientes:
“Con fecha ……………….. se efectuó comunicación por indicios con carácter inmediato al SEPBLAC. Tal comunicación reflejó la operación respecto a la cual se consideró  estar relacionada con el blanqueo de capitales, las personas físicas o jurídicas implicadas, su ramo de actividad, relación de operaciones vinculadas con dichos clientes y las  gestiones realizadas por la mercantil arriba mencionada.

“Que con fecha ………………. se cumplió con el requerimiento de información efectuado por el SEPBLAC respecto a la operación efectuada con fecha ………o respecto a la actividad de negocio del cliente …………………..

2) Imprimir este Informe de Auditoría en vuestros impresos, firmar, sellar y escanear.

3) Manual de Medidas de Control Interno:  Cumplimentar, imprimirlo en vuestros impresos, firmar, sellar y escanear. (No es válido el manual remitido en anteriores anualidades)
NOTA: Atención al punto de este manual donde debéis especificar si se opera o no se opera y con quién (corredores, corredurías o auxiliares externos), posteriormente, ponerlo en negro como el resto del texto.
[…]9.- OTROS MEDIADORES Y AUXILIARES
El Mediador opera/no opera a través de diferentes sujetos obligados dentro del ámbito de la mediación, como son OTROS CORREDORES/CORREDURÍAS, AUXILIARES EXTERNO:
dentro del ramo de (ej: Seguros de Vida, de Jubilación, de […]

4) Remitirnos estos dos archivos (Informe de Auditoría Interna y Manual de Medidas) en formato “pdf”,  junto con los anexos indicados  en dicho manual,  ANTES DEL 22 DE JULIO

5) Posteriormente, se os remitirá el Informe de la Auditoría Externa.

MODELO INFORME DE AUDITORÍA INTERNA PREBLAC
NUEVO MANUAL DE MEDIDAS DE CONTROL INTERNO

Si tenéis cualquier duda, estamos a vuestra disposición.

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